Lt 10

La Comisión Nacional de Valores (CNV) presentó en el Juzgado Federal Penal Nº 2 de la provincia de Santa Fe una denuncia penal contra Mario José Enrique Rossini, quien se desempeñó como presidente y representante legal de BOLSAFE Valores Sociedad de Bolsa S.A. y simultáneamente de B.V. EMPRENDIMIENTOS S.A., por el delito de estafa y de intermediación irregular.

También la CNV pidió que se investigue a quienes se desempeñaron por cuenta y orden del Banco Galicia y Buenos Aires S.A. y Galicia Valores Sociedad de Bolsa S.A. como posibles partícipes de la comisión de los delitos mencionados.

La CNV había iniciado el año pasado una inspección en el Mercado de Valores del Litoral S.A., en razón de la existencia de ciertas anomalías que había detectado en el agente BOLSAFE Valores SBSA. Para ello dispuso la concurrencia de varios funcionarios del organismo a dicha ciudad.

BOLSAFE Valores SBSA era una sociedad de bolsa controlada por el Mercado de Valores del Litoral S.A.; en tanto, en ese entonces regía la Ley Nº 17.811, que establecía un régimen de autorregulación y control disciplinario por parte de los mercados respecto de sus intermediarios.

En la actualidad, se encuentra vigente, en período de reglamentación, la Ley 26.831 del Mercado de Capitales que pone fin a la autorregulación del mercado y fortalece las capacidades de supervisión, fiscalización y sanción de la CNV.

Según establece la denuncia, en su actuación en BOLSAFE Rossini presuntamente dispuso, en la mayoría de los casos sin consentimiento, de los valores negociables de sus clientes, y los transfirió a la sociedad BV EMPRENDIMIENTOS S.A., la cual en calidad de comitente los transfirió a su cuenta en el Banco de Galicia y Buenos Aires S.A., y este último los giró a la sociedad Galicia Valores Sociedad de Bolsa S.A., la cual procedió a su venta.

La maniobra efectuada por Rossini provocó que centenares de damnificados, entre los que se encontrarían familiares de desaparecidos, perdieran sus ahorros.

La denuncia afirma que “el modo adoptado, tomar clientes a través de una sociedad autorizada, operó como pantalla para su maniobra, que era “captar los clientes para BV EMPRENDIMIENTOS”, ofreciéndoles un contrato de alquiler –en los casos en que medió consentimiento– para adueñarse de los títulos, ya que procedió a su venta”.

“La conducta asumida por Rossini constituyó un ofrecimiento que, al ser para BV EMPRENDIMIENTOS, lo tornó irregular por su falta de inscripción, con el agravante de la advertencia por parte del organismo de control para que cesara en tal conducta y de la fachada de la sociedad de bolsa”, agrega.

La CNV se presentó en la Justicia, formulando denuncia en protección de los ahorros del público inversor y de sus derechos, buscando asegurar los canales máximos de protección para evitar situaciones como la ocurrida en la provincia de Santa Fe.

El presidente de la CNV, Alejandro Vanoli, sostuvo que “la situación en Santa Fe muestra el fracaso de la autorregulación y la necesidad de que el Estado a través de su organismo de control, la CNV, fiscalice directamente a todos los intermediarios del mercado. Además marca la necesidad de que aquellos que atiendan al público inversor sean personas idóneas y cuenten con organización administrativa profesional”.

En diálogo con LT10, Enrique Muller, abogado de 60 damnificados por BOLSAFE, expresó que “este reclamo de la Comisión Nacional de Valores llega tarde porque este tema estalló en diciembre del año pasado. Nosotros hicimos las primeras denuncias ante la Justicia Federal, antes de diciembre del año pasado. Esta denuncia de CNV viene a corroborar que no estábamos equivocados con el rumbo”.

Además, Enrique Muller agregó que “la CNV aporta unos informes a la fiscalía del Dr. Rolando donde expresa que las sanciones a Bolsafe Valores, vienen desde el 2002. Por lo tanto, esto deja muy mal parado al Mercado de Valores de El Litoral. Esto también desnuda que no funciona ninguno de los controles. Para la gente esto no es una respuesta”.

Finalmente, el abogado de 60 damnificados por BOLSAFE remarcó que “si ellos constataron irregularidades del el 2002, evidentemente ningún control funcionó. Esta investigación está más direccionada al Banco de Galicia, en paralelo con la investigación provincial. En el Banco de Galicia había un evidente lavado de dinero. Si esto viene desde el 2002, no quiero imaginarme los montos que ganaron espuriamente”.